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Beschlüsse:
S. 201 - Stellungnahme: u.a. Änderungsvorschläge (156/19), gem. Art. 76 Abs. 2 GGBeschlüsse:
S. 15902D - Annahme in Ausschussfassung (19/9739, 19/15153)Beschlüsse:
S. 15903D - Annahme in Ausschussfassung (19/9739, 19/15153)Beschlüsse:
S. 585 - kein Antrag auf Einberufung des Vermittlungsausschusses (605/19), gem. Art. 77 Abs. 2 GG
Weitere Verbesserung der Mitwirkung der Aktionäre bei börsennotierten Gesellschaften sowie Erleichterung der grenzüberschreitenden Information und Ausübung von Aktionärsrechten: Regelungen zu Mitspracherechten der Aktionäre bei der Vergütung von Aufsichtsrat und Vorstand und zu Geschäften mit der Gesellschaft nahestehenden Unternehmen und Personen, zur besseren Identifikation und Information von Aktionären sowie zur Verbesserung der Transparenz bei institutionellen Anlegern, Vermögensverwaltern und Stimmrechtsberatern;
Änderung von 10 Gesetzen sowie Aufhebung von 1 und Änderung von 4 Rechtsverordnungen; Verordnungsermächtigung
Bezug: Richtlinie (EU) 2017/828 vom 17. Mai 2017 zur Änderung der Richtlinie 2007/36/EG im Hinblick auf die Förderung der langfristigen Mitwirkung der Aktionäre (ABl. L 132, 20.05.2017, S. 1)
Beschlussempfehlung des Ausschusses: Änderungen und Klarstellungen betr. Übermittlung von Informationen börsennotierter Gesellschaften über Unternehmensereignisse an die Aktionäre, Kostentragungsregelung für Gesellschaft und Intermediäre, Festsetzung der Vorstandsvergütung durch Aufsichtsrat und Hauptversammlung, Geschäfte mit nahestehenden Personen, Stichtag zur Einführung der neuen Regelungen u.a.; Beseitigung von Redaktionsversehen
| Nr. | Vorschrift | Prüfungsgebiet | Feststellung | Fundstelle (Prüfungs- bericht) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Verhaltens- und Organisationspflichten | ||||||||||
| 1 | Berücksichtigung des Kundeninteresses und der Bedürfnisse des Kunden | |||||||||
| 1a | § 63 Abs. 1 WpHG | Ehrliches, redliches und professionelles Erbringen der Dienstleistungen im bestmöglichen Kundeninteresse | ||||||||
| 1b | § 63 Abs. 3, 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 3 – 5, 10, 11; § 12 Abs. 1, 4 S. 2, 3, Abs. 5 − 7, 9, 10 WpDVerOV | Anreize für Mitarbeiter; Produktüberwachung; Produktfreigabeverfahren; Ausgestaltung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung des Zielmarktes; Sicherstellung der Vereinbarkeit mit Bedürfnissen des Kunden | ||||||||
| 2 | § 63 Abs. 6 WpHG; Art. 44 Del. VO (EU) 2017/565 | Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information und Marketingmitteilung gegenüber Kunden und gegenüber Privatkunden | ||||||||
| 3 | § 63 Abs. 7, 8, 9, 12, § 64 Abs. 1, 2 WpHG; § 4 WpDVerOV; Art. 46 − 50 Del. VO (EU) 2017/565 | Angemessene Kundeninformation; inhaltliche Ausgestaltung und Zurverfügungstellung der Informationen | ||||||||
| 4 | Zuwendungen | |||||||||
| 4a | § 64 Abs. 7, § 70 Abs. 1 WpHG; § 6 WpDVerOV | Qualitätsverbesserung durch Zuwendungen; Offenlegung von Zuwendungen | ||||||||
| 4b | § 70 Abs. 5, § 80 Abs. 8 WpHG | Verfahren zur Auskehrung von Zuwendungen | ||||||||
| 4c | § 70 Abs. 2 S. 2 − 4, Abs. 3 WpHG; § 7 WpDVerOV | Umsetzung der Anforderungen an Zuwendungen im Zusammenhang mit Finanzanalysen | ||||||||
| 5 | Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung | |||||||||
| 5a | § 63 Abs. 5 WpHG | Angebot oder Empfehlung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung der Kundenbedürfnisse und des Kundeninteresses | ||||||||
| 5b | § 63 Abs. 10, § 64 Abs. 3, 4 WpHG; Art. 54 − 56 Del. VO (EU) 2017/565 | Geeignetheits- und Angemessenheitsbeurteilung und Geeignetheitserklärung | ||||||||
| 6 | § 67 WpHG; Art. 45 Del. VO (EU) 2017/565; § 2 WpDVerOV | Einstufung der Kunden und Vereinbarung über die Einstufung | ||||||||
| 7 | § 64 Abs. 5, 6; § 80 Abs. 7 WpHG; § 8 WpDVerOV; Art. 52, 53 Del. VO (EU) 2017/565 | Honorar-Anlageberatung | ||||||||
| 8 | § 80 Abs. 1 S. 1 Nr. 1, 4, Abs. 2 WpHG; Art. 21, 22 Abs. 1 Del. VO (EU) 2017/565 | Allgemeine organisatorische Anforderungen; Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen; Überwachung der Angemessenheit und Wirksamkeit getroffener organisatorischer Maßnahmen; Informationssicherheitsmechanismen | ||||||||
| 9 | Art. 22 Abs. 2 − 4 Del. VO (EU) 2017/565 | Einrichtung, Ausstattung und Organisation der Compliance-Funktion | ||||||||
| 10a | § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG; Art. 33 − 35 Del. VO (EU) 2017/565; § 63 Abs. 2 WpHG | Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten und zur Darlegung von unvermeidbaren Interessenkonflikten); Offenlegung von Interessenkonflikten | ||||||||
| 10b | Art. 27 Del. VO (EU) 2017/565 | Ausgestaltung der Vergütung ohne Beeinträchtigung des Kundeninteresses | ||||||||
| 11 | Art. 38 − 43 Del. VO (EU) 2017/565 | Zusätzliche Anforderungen an das Interessenkonfliktmanagement im Emissions- und Platzierungsgeschäft | ||||||||
| 12 | § 80 Abs. 9 − 13; § 81 Abs. 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 2, 6 − 9, 12 − 15, § 12 Abs. 1 − 4 S. 1, Abs. 8, 11, 12 WpDPVerOV | Verfahren und Maßnahmen zur Sicherstellung eines ordnungsgemäßen Umgangs mit Interessenkonflikten bei der Konzeption von Finanzinstrumenten; Produktüberwachungsprozess; Produktfreigabeverfahren | ||||||||
| 13 | § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 3 WpHG | Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben | ||||||||
| 14 | §§ 77, 80 Abs. 2 − 5 WpHG i. V. m. Art. 1 − 23, 28 Del. VO (EU) 2017/589 und Art. 1 − 3 Del. VO (EU) 2017/578 | Erfüllung der Anforderungen an algorithmischen Handel, inklusive Systeme, Risikokontrollen und Notfallvorkehrungen, Aufzeichnungspflichten und Liquiditätsbereitstellung bei Verfolgung einer Market-Making-Strategie; Anbieten eines direkten elektronischen Zugangs zu einem Handelsplatz | ||||||||
| 15 | §§ 69, 82 WpHG; Art. 3 − 11 Del. VO (EU) 2017/575; Art. 3, 4 Del. VO (EU) 2017/576; Art. 64 − 70 Del. VO (EU) 2017/565 | Auftragsausführung; angemessene Vorkehrungen und Festlegung von Grundsätzen zur bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen („Best execution“); Veröffentlichungspflichten der systematischen Internalisierer und Ausführungsplätze | ||||||||
| 16 | § 78 WpHG; Art. 24 − 27 Del. VO (EU) 2017/589 | Erbringen von Clearing Diensten als General-Clearing-Mitglied | ||||||||
| 17 | Art. 26 Del. VO (EU) 2017/565 | Behandlung von Kundenbeschwerden | ||||||||
| 18 | Art. 28, 29 Del. VO (EU) 2017/565 | Vorgaben zu persönlichen Geschäften (Mitarbeitergeschäfte) | ||||||||
| 19 | § 81 Abs. 1 − 4 WpHG | Pflichten für Geschäftsleiter | ||||||||
| 20 | § 81 Abs. 5 WpHG | Beauftragter für die Einhaltung der Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden | ||||||||
| 21 | § 84 WpHG; § 10 WpDVerOV; Art. 49, 63 Del. VO (EU) 2017/565 | Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden, Verbot bestimmter Finanzsicherheiten | ||||||||
| 22 | Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, von Mitarbeitern in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte | |||||||||
| 22 | 22a § 87 Abs. 1 – 5 WpHG; §§ 14 – 18, 21 WpDVerOV | § 87 Abs. 1 S. 1, Abs. 2 − 4 S. 1, Abs. 5 S. 1 WpHG; §§ 1, 1a, 1b, 2, 3, 6 WpHGMaAnzV | Erforderliche Sachkunde und Zuverlässigkeit der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Vertriebsmitarbeiter, der Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung, der Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten | |||||||
| 22b | § 87 Abs. 1 S. 2 − 4, Abs. 4 S. 2, 3, Abs. 5 S. 2, 3 WpHG; §§ 7, 8, 10 WpHGMaAnzV | Anzeigen der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten; Anzeigen der Beschwerden | ||||||||
| 23 | 23 | § 80 Abs. 6 WpHG; §§ 7, 8, 10 WpHGMaAnzV Art. 30 − 32 Del. VO (EU) | 22b | § 87 Abs. 1 S. 2 − 4, Abs. 4 S. 2, 3, Abs. 5 S. 2, 3 WpHG; §§ 7, 8, 10 WpHGMaAnzV | Anzeigen der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten; Anzeigen der Beschwerden | 2017/565 | Anforderungen an die Auslagerung von Aktivitäten, Prozessen und Finanzdienstleistungen | |||
| 24 | Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6, Art. 18 Del. VO (EU) 2017/567 | Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung | ||||||||
| Berichts- und Aufzeichnungspflichten | ||||||||||
| 25 | § 64 Abs. 8 WpHG; Art. 59 − 62 Del. VO (EU) 2017/565 | Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen sowie die Finanzportfolioverwaltung | ||||||||
| 26 | § 83 Abs. 1, 2 WpHG; Art. 72 − 75 Del. VO EU) 2017/565 | Erfüllung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, sofern nicht bereits von den Nummern 1 bis 25 erfasst | ||||||||
| 27 | § 83 Abs. 3 − 5 WpHG; Art. 76 Del. VO (EU) 2017/565 | Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation („Taping“) | ||||||||
| 28 | § 83 Abs. 6 WpHG | Schriftliche Aufzeichnung über persönliche Gespräche in Bezug auf Geschäfte und Dienstleistungen nach § 83 Abs. 3 Satz 1 WpHG | ||||||||
| Transparenzanforderungen; Handelspflicht | ||||||||||
| 29 | § 79 WpHG | Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern | ||||||||
| 30 | Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014 | Bereitstellung von Referenzdaten durch systematische Internalisierer benannte veröffentlichende Einrichtungen | ||||||||
| 31 | Art. 14, 15, 17 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 6 – 14 Del. VO (EU) 2017/567 und Art. 9 Del. VO (EU) 2017/587 | Art. 14, 15, 17, 18 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 6 − 14 Del. VO (EU) 2017/567 und Art. 9 Del. VO (EU) 2017/587 | Transparenzanforderungen an systematische Internalisierer | |||||||
| 32 | Art. 20, 21 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 12, 15 Del. VO (EU) 2017/587 und Art. 7, 8 Del. VO (EU) 2017/583 | Veröffentlichung des Volumens, des Kurses und des Zeitpunktes des Abschlusses von Geschäften durch Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die außerhalb eines Handelsplatzes handeln | ||||||||
| 33 | Art. 23 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 2 Del. VO (EU) 2017/587 | Pflicht zum Handel von Aktien an einem Handelsplatz | ||||||||
| Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten und von Positionen in Warenderivaten | ||||||||||
| 34 | Art. 25 Abs. 1 VO (EU) Nr. 600/2014 | Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte | ||||||||
| 35 | Art. 26 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 1, 4 − 12, Art. 13 Abs. 2 und 3, Art. 14, 15 Del. VO (EU) 2017/590 | Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten | ||||||||
| 36 | § 57 Abs. 1, 4 WpHG | Meldungen von Positionen in Warenderivaten | ||||||||
| Depotgeschäft nach § 89 Absatz 1 Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes | ||||||||||
| 37 | Vorgaben zum Depotgeschäft; § 67a Abs. 3, § 67b, jeweils auch i. V. m. § 125 Abs. 1, 2 und 5, § 135 AktG | Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Bedeutung sind | ||||||||
| Verwendung von Ratings | ||||||||||
| 38 | Art. 4 Abs. 1 Unterabs. 1 VO (EG) Nr. 1060/2009 | Verwendung von Ratings für aufsichtsrechtliche Zwecke | ||||||||
| 39 | Art. 5a Abs. 1 VO (EG) Nr. 1060/2009 | Übermäßiger Rückgriff auf Ratings | ||||||||
| Finanzanalysen und Marketingmitteilungen; Empfehlungen | ||||||||||
| 40a | § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG i. V. m. Art. 37 Del. VO (EU) 2017/565 | Organisatorische Anforderungen bezüglich Finanzanalysen und Marketingmitteilungen | ||||||||
| 40b | Art. 20 Abs. 1 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 − 7 Del. VO (EU) 2016/958 | Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder Interessenkonflikten bei der Erstellung von Empfehlungen | ||||||||
| 40c | Art. 20 Abs. 1 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 8 − 10 Del. VO (EU) 2016/958 | Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder Interessenkonflikten bei der Weitergabe der von Dritten erstellten Empfehlungen | ||||||||
| Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von Marktmanipulation | ||||||||||
| 41 | Art. 16 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 596/2014; Art. 2 Abs. 1 und 5, Art. 3 Abs. 1, 4, 6 − 8, Art. 4 Abs. 1, Art. 5 − 6 Del. VO (EU) 2016/957 | Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von Marktmanipulation | ||||||||
| Pflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die ein multilaterales oder organisiertes Handelssystem betreiben | ||||||||||
| 42 | §§ 72, 74, 75 WpHG i. V. m. Art. 4 − 7 Del. VO (EU) 2017/578; Art. 2 − 23 Del. VO (EU) 2017/584 | Anforderungen beim Betrieb eines multilateralen oder organisierten Handelssystems | ||||||||
| 43 | Art. 3 − 13 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 3, 12, 14 − 15 Del. VO (EU) 2017/587; Art. 2, 7 − 8 Del. VO (EU) 2017/583; Art. 5 Del. VO (EU) 2017/577; Art. 6 − 11 Del. VO (EU) 2017/567 | Anforderungen an die Vor- und Nachhandelstransparenz beim Betrieb eines multilateralen Handelssystems | ||||||||
| 44 | Art. 25 Abs. 2 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Del. VO (EU) 2017/580 | Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte bei Betreibern von Handelsplätzen | ||||||||
| 45 | Art. 26 Abs. 5 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 1, 6 − 11, 15 Del. VO (EU) 2017/590 | Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten, die über das multilaterale oder organisierte Handelssystem mit Unternehmen abgewickelt werden, die nicht der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 unterliegen | ||||||||
| 46 | Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 4 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Del. VO (EU) 2017/585 | Bereitstellung von Referenzdaten | ||||||||
| 47 | Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6, Art. 18 Del. VO (EU) 2017/567 | Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung | ||||||||
| 48 | § 57 Abs. 1, 2 WpHG | Meldung von Positionen in Warenderivaten bei Betreibern von Handelsplätzen | ||||||||
| 49 | Art. 16 Abs. 1 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 Abs. 3 und 5, Art. 3 Abs. 1, 3, 4, 5 und 8, Art. 4 − 6 Del. VO (EU) 2017/585 | Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung, Vorbeugung und Meldung von Marktmissbrauch | ||||||||
| Sonstiges | ||||||||||
| 50 | § 89 Abs. 4 WpHG | Durch die Bundesanstalt festgelegte Prüfungsschwerpunkte | ja/ nein: | |||||||
| Erläuterungen zu Nummer 50: | ||||||||||
| 51 | Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten Bereichen | ja/ nein: | ||||||||
| Erläuterungen zu Nummer 51: | ||||||||||
| 52 | Weitere Feststellungen, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wertpapierdienstleistungen von Bedeutung und nicht durch die Nummern 1 bis 51 abgedeckt sind | ja/ nein: | ||||||||
| Erläuterungen zu Nummer 52: | ||||||||||
| 53 | Quantitative Angaben zur Kundenstruktur | |||||||||
| 53a | Anzahl der Privatkunden | |||||||||
| 53b | Anzahl der professionellen Kunden | |||||||||
| 53c | Anzahl der geeigneten Gegenparteien | |||||||||
| 54 | Kurze Beschreibung der identifizierten Mängel und der Vorschriften, gegen die ein Verstoß vorliegt, insbesondere unter Berücksichtigung der seitens der BaFin und der ESMA vorgenommenen und veröffentlichten Normauslegung: | |||||||||
| 55 | Weitere Angaben zu Art und Umfang der Geschäftstätigkeit (Bitte ankreuzen) | |||||||||
| Nr. | Vorschrift | Prüfungsgebiet | Feststellung | Fundstelle (Prüfungs- bericht) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Verhaltens- und Organisationspflichten | ||||||||||
| 1 | Berücksichtigung des Kundeninteresses und der Bedürfnisse des Kunden | |||||||||
| 1a | § 63 Abs. 1 WpHG | Ehrliches, redliches und professionelles Erbringen der Dienstleistungen im bestmöglichen Kundeninteresse | ||||||||
| 1b | § 63 Abs. 3, 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 3 – 5, 10, 11; § 12 Abs. 1, 4 S. 2, 3, Abs. 5 − 7, 9, 10 WpDVerOV | Anreize für Mitarbeiter; Produktüberwachung; Produktfreigabeverfahren; Ausgestaltung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung des Zielmarktes; Sicherstellung der Vereinbarkeit mit Bedürfnissen des Kunden | ||||||||
| 2 | § 63 Abs. 6 WpHG; Art. 44 Del. VO (EU) 2017/565 | Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information und Marketingmitteilung gegenüber Kunden und gegenüber Privatkunden | ||||||||
| 3 | § 63 Abs. 7, 8, 9, 12, § 64 Abs. 1, 2 WpHG; § 4 WpDVerOV; Art. 46 − 50 Del. VO (EU) 2017/565 | Angemessene Kundeninformation; inhaltliche Ausgestaltung und Zurverfügungstellung der Informationen | ||||||||
| 4 | Zuwendungen | |||||||||
| 4a | § 64 Abs. 7, § 70 Abs. 1 WpHG; § 6 WpDVerOV | Qualitätsverbesserung durch Zuwendungen; Offenlegung von Zuwendungen | ||||||||
| 4b | § 70 Abs. 5, § 80 Abs. 8 WpHG | Verfahren zur Auskehrung von Zuwendungen | ||||||||
| 4c | § 70 Abs. 2 S. 2 − 4, Abs. 3 WpHG; § 7 WpDVerOV | Umsetzung der Anforderungen an Zuwendungen im Zusammenhang mit Finanzanalysen | ||||||||
| 5 | Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung | |||||||||
| 5a | § 63 Abs. 5 WpHG | Angebot oder Empfehlung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung der Kundenbedürfnisse und des Kundeninteresses | ||||||||
| 5b | § 63 Abs. 10, § 64 Abs. 3, 4 WpHG; Art. 54 − 56 Del. VO (EU) 2017/565 | Geeignetheits- und Angemessenheitsbeurteilung und Geeignetheitserklärung | ||||||||
| 6 | § 67 WpHG; Art. 45 Del. VO (EU) 2017/565; § 2 WpDVerOV | Einstufung der Kunden und Vereinbarung über die Einstufung | ||||||||
| 7 | § 64 Abs. 5, 6; § 80 Abs. 7 WpHG; § 8 WpDVerOV; Art. 52, 53 Del. VO (EU) 2017/565 | Honorar-Anlageberatung | ||||||||
| 8 | § 80 Abs. 1 S. 1 Nr. 1, 4, Abs. 2 WpHG; Art. 21, 22 Abs. 1 Del. VO (EU) 2017/565 | Allgemeine organisatorische Anforderungen; Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen; Überwachung der Angemessenheit und Wirksamkeit getroffener organisatorischer Maßnahmen; Informationssicherheitsmechanismen | ||||||||
| 9 | Art. 22 Abs. 2 − 4 Del. VO (EU) 2017/565 | Einrichtung, Ausstattung und Organisation der Compliance-Funktion | ||||||||
| 10a | § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG; Art. 33 − 35 Del. VO (EU) 2017/565; § 63 Abs. 2 WpHG | Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten und zur Darlegung von unvermeidbaren Interessenkonflikten); Offenlegung von Interessenkonflikten | ||||||||
| 10b | Art. 27 Del. VO (EU) 2017/565 | Ausgestaltung der Vergütung ohne Beeinträchtigung des Kundeninteresses | ||||||||
| 11 | Art. 38 − 43 Del. VO (EU) 2017/565 | Zusätzliche Anforderungen an das Interessenkonfliktmanagement im Emissions- und Platzierungsgeschäft | ||||||||
| 12 | § 80 Abs. 9 − 13; § 81 Abs. 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 2, 6 − 9, 12 − 15, § 12 Abs. 1 − 4 S. 1, Abs. 8, 11, 12 WpDPVerOV | Verfahren und Maßnahmen zur Sicherstellung eines ordnungsgemäßen Umgangs mit Interessenkonflikten bei der Konzeption von Finanzinstrumenten; Produktüberwachungsprozess; Produktfreigabeverfahren | ||||||||
| 13 | § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 3 WpHG | Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben | ||||||||
| 14 | §§ 77, 80 Abs. 2 − 5 WpHG i. V. m. Art. 1 − 23, 28 Del. VO (EU) 2017/589 und Art. 1 − 3 Del. VO (EU) 2017/578 | Erfüllung der Anforderungen an algorithmischen Handel, inklusive Systeme, Risikokontrollen und Notfallvorkehrungen, Aufzeichnungspflichten und Liquiditätsbereitstellung bei Verfolgung einer Market-Making-Strategie; Anbieten eines direkten elektronischen Zugangs zu einem Handelsplatz | ||||||||
| 15 | §§ 69, 82 WpHG; Art. 3 − 11 Del. VO (EU) 2017/575; Art. 3, 4 Del. VO (EU) 2017/576; Art. 64 − 70 Del. VO (EU) 2017/565 | Auftragsausführung; angemessene Vorkehrungen und Festlegung von Grundsätzen zur bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen („Best execution“); Veröffentlichungspflichten der systematischen Internalisierer und Ausführungsplätze | ||||||||
| 16 | § 78 WpHG; Art. 24 − 27 Del. VO (EU) 2017/589 | Erbringen von Clearing Diensten als General-Clearing-Mitglied | ||||||||
| 17 | Art. 26 Del. VO (EU) 2017/565 | Behandlung von Kundenbeschwerden | ||||||||
| 18 | Art. 28, 29 Del. VO (EU) 2017/565 | Vorgaben zu persönlichen Geschäften (Mitarbeitergeschäfte) | ||||||||
| 19 | § 81 Abs. 1 − 4 WpHG | Pflichten für Geschäftsleiter | ||||||||
| 20 | § 81 Abs. 5 WpHG | Beauftragter für die Einhaltung der Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden | ||||||||
| 21 | § 84 WpHG; § 10 WpDVerOV; Art. 49, 63 Del. VO (EU) 2017/565 | Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden, Verbot bestimmter Finanzsicherheiten | ||||||||
| 22 | Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, von Mitarbeitern in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte | |||||||||
| 22 | 22a § 87 Abs. 1 – 5 WpHG; §§ 14 – 18, 21 WpDVerOV | § 87 Abs. 1 S. 1, Abs. 2 − 4 S. 1, Abs. 5 S. 1 WpHG; §§ 1, 1a, 1b, 2, 3, 6 WpHGMaAnzV | Erforderliche Sachkunde und Zuverlässigkeit der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Vertriebsmitarbeiter, der Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung, der Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten | |||||||
| 22b | § 87 Abs. 1 S. 2 − 4, Abs. 4 S. 2, 3, Abs. 5 S. 2, 3 WpHG; §§ 7, 8, 10 WpHGMaAnzV | Anzeigen der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten; Anzeigen der Beschwerden | ||||||||
| 23 | 23 | § 80 Abs. 6 WpHG; §§ 7, 8, 10 WpHGMaAnzV Art. 30 − 32 Del. VO (EU) | 22b | § 87 Abs. 1 S. 2 − 4, Abs. 4 S. 2, 3, Abs. 5 S. 2, 3 WpHG; §§ 7, 8, 10 WpHGMaAnzV | Anzeigen der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten; Anzeigen der Beschwerden | 2017/565 | Anforderungen an die Auslagerung von Aktivitäten, Prozessen und Finanzdienstleistungen | |||
| 24 | Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6, Art. 18 Del. VO (EU) 2017/567 | Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung | ||||||||
| Berichts- und Aufzeichnungspflichten | ||||||||||
| 25 | § 64 Abs. 8 WpHG; Art. 59 − 62 Del. VO (EU) 2017/565 | Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen sowie die Finanzportfolioverwaltung | ||||||||
| 26 | § 83 Abs. 1, 2 WpHG; Art. 72 − 75 Del. VO EU) 2017/565 | Erfüllung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, sofern nicht bereits von den Nummern 1 bis 25 erfasst | ||||||||
| 27 | § 83 Abs. 3 − 5 WpHG; Art. 76 Del. VO (EU) 2017/565 | Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation („Taping“) | ||||||||
| 28 | § 83 Abs. 6 WpHG | Schriftliche Aufzeichnung über persönliche Gespräche in Bezug auf Geschäfte und Dienstleistungen nach § 83 Abs. 3 Satz 1 WpHG | ||||||||
| Transparenzanforderungen; Handelspflicht | ||||||||||
| 29 | § 79 WpHG | Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern | ||||||||
| 30 | Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014 | Bereitstellung von Referenzdaten durch systematische Internalisierer benannte veröffentlichende Einrichtungen | ||||||||
| 31 | Art. 14, 15, 17 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 6 – 14 Del. VO (EU) 2017/567 und Art. 9 Del. VO (EU) 2017/587 | Art. 14, 15, 17, 18 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 6 − 14 Del. VO (EU) 2017/567 und Art. 9 Del. VO (EU) 2017/587 | Transparenzanforderungen an systematische Internalisierer | |||||||
| 32 | Art. 20, 21 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 12, 15 Del. VO (EU) 2017/587 und Art. 7, 8 Del. VO (EU) 2017/583 | Veröffentlichung des Volumens, des Kurses und des Zeitpunktes des Abschlusses von Geschäften durch Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die außerhalb eines Handelsplatzes handeln | ||||||||
| 33 | Art. 23 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 2 Del. VO (EU) 2017/587 | Pflicht zum Handel von Aktien an einem Handelsplatz | ||||||||
| Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten und von Positionen in Warenderivaten | ||||||||||
| 34 | Art. 25 Abs. 1 VO (EU) Nr. 600/2014 | Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte | ||||||||
| 35 | Art. 26 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 1, 4 − 12, Art. 13 Abs. 2 und 3, Art. 14, 15 Del. VO (EU) 2017/590 | Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten | ||||||||
| 36 | § 57 Abs. 1, 4 WpHG | Meldungen von Positionen in Warenderivaten | ||||||||
| Depotgeschäft nach § 89 Absatz 1 Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes | ||||||||||
| 37 | Vorgaben zum Depotgeschäft; § 67a Abs. 3, § 67b, jeweils auch i. V. m. § 125 Abs. 1, 2 und 5, § 135 AktG | Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Bedeutung sind | ||||||||
| Verwendung von Ratings | ||||||||||
| 38 | Art. 4 Abs. 1 Unterabs. 1 VO (EG) Nr. 1060/2009 | Verwendung von Ratings für aufsichtsrechtliche Zwecke | ||||||||
| 39 | Art. 5a Abs. 1 VO (EG) Nr. 1060/2009 | Übermäßiger Rückgriff auf Ratings | ||||||||
| Finanzanalysen und Marketingmitteilungen; Empfehlungen | ||||||||||
| 40a | § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG i. V. m. Art. 37 Del. VO (EU) 2017/565 | Organisatorische Anforderungen bezüglich Finanzanalysen und Marketingmitteilungen | ||||||||
| 40b | Art. 20 Abs. 1 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 − 7 Del. VO (EU) 2016/958 | Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder Interessenkonflikten bei der Erstellung von Empfehlungen | ||||||||
| 40c | Art. 20 Abs. 1 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 8 − 10 Del. VO (EU) 2016/958 | Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder Interessenkonflikten bei der Weitergabe der von Dritten erstellten Empfehlungen | ||||||||
| Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von Marktmanipulation | ||||||||||
| 41 | Art. 16 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 596/2014; Art. 2 Abs. 1 und 5, Art. 3 Abs. 1, 4, 6 − 8, Art. 4 Abs. 1, Art. 5 − 6 Del. VO (EU) 2016/957 | Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von Marktmanipulation | ||||||||
| Pflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die ein multilaterales oder organisiertes Handelssystem betreiben | ||||||||||
| 42 | §§ 72, 74, 75 WpHG i. V. m. Art. 4 − 7 Del. VO (EU) 2017/578; Art. 2 − 23 Del. VO (EU) 2017/584 | Anforderungen beim Betrieb eines multilateralen oder organisierten Handelssystems | ||||||||
| 43 | Art. 3 − 13 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 3, 12, 14 − 15 Del. VO (EU) 2017/587; Art. 2, 7 − 8 Del. VO (EU) 2017/583; Art. 5 Del. VO (EU) 2017/577; Art. 6 − 11 Del. VO (EU) 2017/567 | Anforderungen an die Vor- und Nachhandelstransparenz beim Betrieb eines multilateralen Handelssystems | ||||||||
| 44 | Art. 25 Abs. 2 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Del. VO (EU) 2017/580 | Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte bei Betreibern von Handelsplätzen | ||||||||
| 45 | Art. 26 Abs. 5 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 1, 6 − 11, 15 Del. VO (EU) 2017/590 | Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten, die über das multilaterale oder organisierte Handelssystem mit Unternehmen abgewickelt werden, die nicht der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 unterliegen | ||||||||
| 46 | Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 4 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Del. VO (EU) 2017/585 | Bereitstellung von Referenzdaten | ||||||||
| 47 | Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6, Art. 18 Del. VO (EU) 2017/567 | Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung | ||||||||
| 48 | § 57 Abs. 1, 2 WpHG | Meldung von Positionen in Warenderivaten bei Betreibern von Handelsplätzen | ||||||||
| 49 | Art. 16 Abs. 1 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 Abs. 3 und 5, Art. 3 Abs. 1, 3, 4, 5 und 8, Art. 4 − 6 Del. VO (EU) 2017/585 | Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung, Vorbeugung und Meldung von Marktmissbrauch | ||||||||
| Sonstiges | ||||||||||
| 50 | § 89 Abs. 4 WpHG | Durch die Bundesanstalt festgelegte Prüfungsschwerpunkte | ja/ nein: | |||||||
| Erläuterungen zu Nummer 50: | ||||||||||
| 51 | Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten Bereichen | ja/ nein: | ||||||||
| Erläuterungen zu Nummer 51: | ||||||||||
| 52 | Weitere Feststellungen, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wertpapierdienstleistungen von Bedeutung und nicht durch die Nummern 1 bis 51 abgedeckt sind | ja/ nein: | ||||||||
| Erläuterungen zu Nummer 52: | ||||||||||
| 53 | Quantitative Angaben zur Kundenstruktur | |||||||||
| 53a | Anzahl der Privatkunden | |||||||||
| 53b | Anzahl der professionellen Kunden | |||||||||
| 53c | Anzahl der geeigneten Gegenparteien | |||||||||
| 54 | Kurze Beschreibung der identifizierten Mängel und der Vorschriften, gegen die ein Verstoß vorliegt, insbesondere unter Berücksichtigung der seitens der BaFin und der ESMA vorgenommenen und veröffentlichten Normauslegung: | |||||||||
| 55 | Weitere Angaben zu Art und Umfang der Geschäftstätigkeit (Bitte ankreuzen) | |||||||||
| Privatkunden | Professionelle Kunden | Geeignete Gegenparteien | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Wertpapierdienstleistungen im Sinne des § 2 Absatz 8 WpHG, die im Berichtszeitraum erbracht wurden | ||||||||||
| S. 1 Nr. 1 (Finanzkommissionsgeschäft) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 2a (Market-Making) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 2b (systematische Internalisierung) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 2c (Eigenhandel) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 2d (Hochfrequenzhandel) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 3 (Abschlussvermittlung) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 4 (Anlagevermittlung) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 5 (Emissionsgeschäft) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 6 (Platzierungsgeschäft) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 7 (Finanzportfolioverwaltung) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 8 (Betrieb eines multilateralen Handelssystems − MTF) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 9 (Betrieb eines organisierten Handelssystems − OTF) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 10 (Anlageberatung) | ||||||||||
| S. 6 (Eigengeschäft) | ||||||||||
| Wertpapiernebendienstleistungen im Sinne des § 2 Absatz 9 WpHG, die im Berichtszeitraum erbracht wurden | ||||||||||
| Nr. 1 (Depotgeschäft)* | ||||||||||
| Nr. 2 | ||||||||||
| Nr. 3 | ||||||||||
| Nr. 4 | ||||||||||
| Nr. 5 (Anlage[strategie]empfehlung) | ||||||||||
| Nr. 6 | ||||||||||
| Nr. 7 | ||||||||||
| * Ergänzende Angaben zum Depotgeschäft (für die ergänzenden Angaben ist auf den Prüfungsstichtag abzustellen): | ||||||||||
| Anzahl der Depots: | ||||||||||
| Kumulierte Depotvolumina: | ||||||||||