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| □ Einzelanzeige | □ Sammelanzeige Dies ist Teilanzeige Nr. von insgesamt Teilanzeigen | mit Wirkung vom: |
| □ Enge Verbindung (§ 24 Abs. 1 Nr. 12, Abs. 1a Nr. 1 KWG) | □ Bedeutende Beteiligung (§ 24 Abs. 1 Nr. 13, Abs. 1a Nr. 2 KWG) | |
| □ Befreiung (§ 31 Abs. 3 KWG) | ||
| Nachgeordnete Unternehmen von | □ Instituten/Finanzholding-Gesellschaften/gemischten Finanzholding-Gesellschaften (§ 12a Abs. 1 Satz 3 KWG) | |
| □ Finanzholding-Gesellschaften/gemischten Finanzholding-Gesellschaften (§ 24 Abs. 3a Satz 2, 4 und 5 KWG) | ||
| □ Entstehen | □ Veränderung | □ Beendigung |
| □ CRR -Kreditinstitut (§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG) | □ Wertpapierinstitut (§ 2 Abs. 1 WpIG) | □ E-Geld-Institut (§ 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZAG) |
| □ sonstiges Kreditinstitut (§ 1 Abs. 1 KWG) | □ Finanzdienstleistungsinstitut (§ 1 Abs. 1a KWG) | □ Kapitalverwaltungsgesellschaft (§ 17 KAGB) |
| □ Finanzinstitut (Art. 4 Abs. 1 Nr. 26 CRR5 ) | □ Finanzunternehmen (§ 1 Abs. 3 KWG) | □ Anbieter von Nebendienstleistungen (Art. 4 Abs. 1 Nr. 18 CRR) |
| □ Finanzholding-Gesellschaft (Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR) | □ gemischte Finanzholding-Gesellschaft (Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 CRR) | □ Versicherungsunternehmen (§ 7 Nr. 33 VAG) |
| □ Versicherungsunternehmen eines Drittstaats (§ 7 Nr. 34 VAG) | □ Versicherungs-Holdinggesellschaft (§ 7 Nr. 31 VAG) | □ Zahlungsinstitut (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG) |
| □ sonstiges Unternehmen |
| wird durch die BBk ausgefüllt Ident-Nr. des Beteiligungs- unternehmens | Firma12 , Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ6 und Staat; Register-Nr./Amtsgericht6 , Rechtsträgerkennung6 ; Wirtschaftszweig8 ; Identnummer (falls bekannt); Servicenummer9 | Kapitalanteil13 | Kapital des Unternehmens16 Tsd. Euro | Stimm- rechts- anteil13 17 in Prozent | Verhältnis zum Institut18 | |||||||||
| in Prozent | Tsd. Euro | |||||||||||||
| Nenn- wert14 | Buch- wert15 | |||||||||||||
| □ ja | □ nein |
| □ ja | □ nein19 |
| Besondere Bemerkungen21 |
| Sachbearbeiter/in | Telefon-Nr. | |||||
| Ort/Datum | Firma/Unterschrift |
| Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht | Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung | wird durch die BBk ausgefüllt | ||||||||||
| Identnummer des Instituts | ||||||||||||
| Prüfungsverband1 | Institut | |||||||||||
| □ Einzelanzeige | □ Sammelanzeige Dies ist Teilanzeige Nr. von insgesamt Teilanzeigen | mit Wirkung vom: |
| □ Bedeutende Beteiligung (§ 24 Abs. 1 Nr. 10, Abs. 1a Nr. 3 Alt. 1 KWG) | □ Enge Verbindung (§ 24 Abs. 1 Nr. 12, Abs. 1a Nr. 1 KWG) | |
| □ Inhaber einer bedeutenden Beteiligung an einem dem Institut nachgeordneten ausländischen Unternehmen (§ 24 Abs. 1a Nr. 3 Alt. 2 KWG) | ||
| □ Erwerb | □ Veränderung | □ Aufgabe |
| □ CRR-Kreditinstitut (§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG) | □ Wertpapierinstitut (§ 2 Abs. 1 WpIG) | □ E-Geld-Institut (§ 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZAG) |
| □ sonstiges Kreditinstitut (§ 1 Abs. 1 KWG) | □ Finanzdienstleistungsinstitut (§ 1 Abs. 1a KWG) | □ KapitalverwaldungsgesellschaftKapitalverwaltungsgesellschaft (§ 17 KAGB) |
| □ Finanzinstitut (Art. 4 Abs. 1 Nr. 26 CRR5 ) | □ Finanzunternehmen (§ 1 Abs. 3 KWG) | □ Anbieter von Nebendienstleistungen (Art. 4 Abs. 1 Nr. 18 CRR) |
| □ Finanzholding-Gesellschaft (Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR) | □ gemischte Finanzholding-Gesellschaft (Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 CRR) | □ Versicherungsunternehmen (§ 7 Nr. 33 VAG) |
| □ Versicherungsunternehmen eines Drittstaats (§ 7 Nr. 34 VAG) | □ Versicherungs-Holdinggesellschaft (§ 7 Nr. 31 VAG) | □ Zahlungsinstitut (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG) |
| □ sonstiges Unternehmen | □ sonstiger Anteilseigner |
| □ CRR-Kreditinstitut (§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG) | □ Wertpapierinstitut (§ 2 Abs. 1 WpIG) | □ E-Geld-Institut (§ 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZAG) |
| □ sonstiges Kreditinstitut (§ 1 Abs. 1 KWG) | □ Finanzdienstleistungsinstitut (§ 1 Abs. 1a KWG) | □ KapitalverwaldungsgesellschaftKapitalverwaltungsgesellschaft (§ 17 KAGB) |
| □ Finanzinstitut (Art. 4 Abs. 1 Nr. 26 CRR5 ) | □ Finanzunternehmen (§ 1 Abs. 3 KWG) | □ Anbieter von Nebendienstleistungen (Art. 4 Abs. 1 Nr. 18 CRR) |
| □ Finanzholding-Gesellschaft (Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR) | □ gemischte Finanzholding-Gesellschaft (Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 CRR) | □ Versicherungsunternehmen (§ 7 Nr. 33 VAG) |
| □ Versicherungsunternehmen eines Drittstaats (§ 7 Nr. 34 VAG) | □ Versicherungs-Holdinggesellschaft (§ 7 Nr. 31 VAG) | □ Zahlungsinstitut (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG) |
| □ sonstiges Unternehmen | □ sonstiger Anteilseigner |
| wird durch die BBk ausgefüllt Ident-Nr. des Anteilseigners/Beteiligungs- unternehmens | Firma12 , Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ6 und Staat; Register-Nr./Amtsgericht6 , Rechtsträgerkennung7 ; Wirtschaftszweig8 ; bei natürlichen Personen zusätzlich Angabe des Geburtsdatums; Identnummer (falls bekannt); Servicenummer9 | Kapitalanteil13 , 14 | Kapital des Instituts/ Unternehmens16 Tsd. Euro | Stimm- rechts- anteil13 17 in Prozent | Verhältnis zum Institut18 | ||||||||
| in Prozent | Tsd. Euro | ||||||||||||
| Besondere Bemerkungen19 | |
| Sachbearbeiter/in | Telefon-Nr. | |||||
| Ort/Datum | Firma/Unterschrift |
| Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht | Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung | wird durch die BBk ausgefüllt | ||||||||||||
| Identnummer Geschäftsleiter/in1 | ||||||||||||||
| □ Herr □ Frau | Identnummer des Instituts | |||||||||||||
| Nachname, sämtliche Vornamen | ||||||||||||||
| Geburtsdatum | Geburtsort | Servicenummer2 | ||||||||||||
| Wohnsitz (Straße, Hausnummer, PLZ, Ort, Staat) | ||||||||||||||
| ||||||||||||||
| □ Übernahme | □ Veränderung | □ Aufgabe | mit Wirkung vom: |
| □ CRR-Kreditinstitut (§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG) | □ Wertpapierinstitut (§ 2 Abs. 1 WpIG) | □ E-Geld-Institut (§ 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZAG) |
| □ sonstiges Kreditinstitut (§ 1 Abs. 1 KWG) | □ Finanzdienstleistungsinstitut (§ 1 Abs. 1a KWG) | □ Kapitalverwaltungsgesellschaft (§ 17 KAGB) |
| □ Finanzinstitut (Art. 4 Abs. 1 Nr. 26 CRR4 ) | □ Finanzunternehmen (§ 1 Abs. 3 KWG) | □ Anbieter von Nebendienstleistungen (Art. 4 Abs. 1 Nr. 18 CRR) |
| □ Finanzholding-Gesellschaft (Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR) | □ gemischte Finanzholding-Gesellschaft (Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 CRR) | □ Versicherungsunternehmen (§ 7 Nr. 33 VAG) |
| □ Versicherungsunternehmen eines Drittstaats (§ 7 Nr. 34 VAG) | □ Versicherungs-Holdinggesellschaft (§ 7 Nr. 31 VAG) | □ Zahlungsinstitut (§ 1 Abs. 1 Satz Nr. 1 ZAG) |
| □ sonstiges Unternehmen |
| Besondere Bemerkungen12 | |
| Sachbearbeiter/in | Telefon-Nr. | |||||
| Ort/Datum | eigenhändige Unterschrift |
| Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ, Rechtsträgerkennung | BAK-Nr. (sechsstellig) |
| □ Herr □ Frau | ||||
| Nachname, sämtliche Vornamen |
| Beschluss des | vom: | |||
| □ | – | Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | ||||
| – | Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | |||||
| – | Absicht der Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG) | |||||
| mit Wirkung vom | ||||||
| □ | – | Änderung der Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | ||||
| – | Änderung der Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | |||||
| neuer Zeitpunkt: | ||||||
| □ | – | Aufgabe der Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | ||||
| – | Aufgabe der Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | |||||
| Zeitpunkt der Aufgabe: | Grund der Aufgabe: | |||||
| □ | – | Vollzug der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | ||||
| – | Vollzug der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | |||||
| – | Vollzug der Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG) | |||||
| mit Wirkung vom | ||||||
| □ | – | Ausscheiden eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 2 KWG) | ||||
| – | Entziehung der Befugnis zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 2 KWG) | |||||
| – | Ausscheiden einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich geführt hat (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 2 oder Satz 5 KWG) | |||||
| mit Wirkung vom | ||||||
| Grund des Ausscheidens: | ||||||
| □ | Anlage 1 Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen – | ||
| □ | Anlage 2 Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch die angezeigte Person auszufüllen – | ||
| □ | Lebenslauf | ||
| □ | Auszug aus dem Gewerbezentralregister | ||
| □ | Satzung des Unternehmens (soweit der Bundesanstalt keine aktuelle Version vorliegt) | ||
| □ | Überblick über die aktuelle Zusammensetzung der Geschäftsleitung oder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans des Unternehmens | ||
| □ | Sonstiges: | ||
| Sachbearbeiter(in) | Telefon-Nr. | |||
| Ort/Datum | Firma/Unterschrift | |||
| |
| Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ, Rechtsträgerkennung | BAK-Nummer (sechsstellig) |
| □ | – | Bestellung eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG) |
| – | Bestellung eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 oder Satz 5 KWG) | |
| □ | – | Ausscheiden eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 15a KWG) |
| – | Ausscheiden eines Mitglieds oder stellvertretenden Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 5 oder Satz 5 KWG) |
| □ Herr □ Frau | ||||
| Nachname, sämtliche Vornamen |
| □ | Wurde bestellt mit Wirkung vom | |||
| □ | Scheidet aus mit Wirkung vom | |||
| zum/als: | ||||
| Gesellschaftsrechtliche Funktion3 | ||||
| Grund des Ausscheidens | ||||
| □ | Anlage 1 Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen – | ||
| □ | Anlage 2 Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch die angezeigte Person auszufüllen – | ||
| □ | Lebenslauf | ||
| □ | Auszug aus dem Gewerbezentralregister | ||
| □ | Satzung des Unternehmens (soweit der Bundesanstalt keine aktuelle Version vorliegt) | ||
| □ | Überblick über die aktuelle Zusammensetzung der Geschäftsleitung oder des Verwaltungs-/Aufsichtsorgans des Unternehmens | ||
| □ | Sonstiges: | ||
| Sachbearbeiter(in) | Telefon-Nr. | |||
| Ort/Datum | Firma/Unterschrift | |||
| |
| Anlage 1 zur Anzeige | □ nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG | □ nach § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG | vom: | |
| □ nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG | □ nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 oder Satz 5 KWG |
| Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholdinggesellschaft (= beaufsichtigtes Unternehmen) | Name der Person |
| a. Bitte geben Sie an, welche Tätigkeit die angezeigte Person innehat/innehaben soll | |||
| □ Mitglied des Verwaltungs-/Aufsichtsorgans | □ Geschäftsleiter(in) | ||
| □ Vorsitzende(r) des Prüfungsausschusses | □ Vorsitzende(r) des Vorstands/des Geschäftsleitungsorgans | ||
| □ Vorsitzende(r) des Vergütungskontrollausschusses | □ stellvertretende(r) Geschäftsleiter(in) | ||
| □ Vorsitzende(r) des Risikoausschusses | □ Verhinderungsvertreter (nach Sparkassenrecht) | ||
| □ Vorsitzende(r) des Nominierungsausschusses | □ Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts | ||
| □ Vorsitzende(r) des Verwaltungs-/Aufsichtsorgans | □ Leitungsorgan einer Finanzholding-Gesellschaft oder gemischten Finanzholding-Gesellschaft | ||
| □ sonstige Position (bitte näher erläutern) | |||
| b. Bitte geben Sie möglichst genau an, mit welchen Hauptaufgaben und Verpflichtungen die Tätigkeit in dem beaufsichtigten Unternehmen verbunden ist und wie viele Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Person unterstellt sein werden | |||
| Bitte geben Sie an, ob und welchen Ausschüssen/Unterausschüssen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans oder des Vorstands die Person oder Aufsichtsorgans oder des Vorstands die Person angehört/angehören wird und beschreiben Sie diese: | |||
| c. Bitte geben Sie nachfolgende Informationen zur Bestellung der Person: | |||
| Bestellung zum: | (Planmäßige) Amtszeit: | ||
| Wird die bestellte Person eine andere Person ersetzen? | □ JA □ NEIN | ||
| Falls JA, wen und warum? | |||
| Ist die Anzeige nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG, § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG oder § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder 4 i. V. m. Satz 5 KWG unverzüglich erstattet? | □ JA □ NEIN | ||
| Falls NEIN, bitte begründen: | |||
| In welchem Verhältnis stehen die Person und das beaufsichtigte Unternehmen (nach der Bestellung) zueinander? | |||
| □ Dienstvertragsverhältnis | |||
| □ Arbeitnehmer/in | |||
| □ Sonstiges – bitte erläutern – | |||
| d. Wird die Person vor Aufnahme der Tätigkeit oder im ersten Jahr ihrer Tätigkeit eine spezielle Schulung erhalten? | □ JA □ NEIN | ||
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: | |||
| Schulungsinhalte | Veranstalter (interne Schulung oder Name des externen Veranstalters) | Beginn: | Ende: |
| a. Bitte geben Sie an, welche Tätigkeit die angezeigte Person innehat/innehaben soll | |||
| □ Mitglied des Verwaltungs-/Aufsichtsorgans | □ Geschäftsleiter(in) | ||
| □ Vorsitzende(r) des Prüfungsausschusses | □ Vorsitzende(r) des Vorstands/des Geschäftsleitungsorgans | ||
| □ Vorsitzende(r) des Vergütungskontrollausschusses | □ stellvertretende(r) Geschäftsleiter(in) | ||
| □ Vorsitzende(r) des Risikoausschusses | □ Verhinderungsvertreter (nach Sparkassenrecht) | ||
| □ Vorsitzende(r) des Nominierungsausschusses | □ Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts | ||
| □ Vorsitzende(r) des Verwaltungs-/Aufsichtsorgans | □ Leitungsorgan einer Finanzholding-Gesellschaft oder gemischten Finanzholding-Gesellschaft | ||
| □ sonstige Position (bitte näher erläutern) | |||
| b. Bitte geben Sie möglichst genau an, mit welchen Hauptaufgaben und Verpflichtungen die Tätigkeit in dem beaufsichtigten Unternehmen verbunden ist und wie viele Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Person unterstellt sein werden | |||
| Bitte geben Sie an, ob und welchen Ausschüssen/Unterausschüssen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans oder des Vorstands die Person oder Aufsichtsorgans oder des Vorstands die Person angehört/angehören wird und beschreiben Sie diese: | |||
| c. Bitte geben Sie nachfolgende Informationen zur Bestellung der Person: | |||
| Bestellung zum: | (Planmäßige) Amtszeit: | ||
| Wird die bestellte Person eine andere Person ersetzen? | □ JA □ NEIN | ||
| Falls JA, wen und warum? | |||
| Ist die Anzeige nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG, § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG oder § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder 4 i. V. m. Satz 5 KWG unverzüglich erstattet? | □ JA □ NEIN | ||
| Falls NEIN, bitte begründen: | |||
| In welchem Verhältnis stehen die Person und das beaufsichtigte Unternehmen (nach der Bestellung) zueinander? | |||
| □ Dienstvertragsverhältnis | |||
| □ Arbeitnehmer/in | |||
| □ Sonstiges – bitte erläutern – | |||
| d. Wird die Person vor Aufnahme der Tätigkeit oder im ersten Jahr ihrer Tätigkeit eine spezielle Schulung erhalten? | □ JA □ NEIN | ||
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: | |||
| Schulungsinhalte | Veranstalter (interne Schulung oder Name des externen Veranstalters) | Beginn: | Ende: |
| Wenn die angezeigte Person in Anlage 2 dieser Anzeige Erklärungen zu potentiellen Interessenkonflikten abgegeben hat, teilen Sie bitte mit, durch welche Maßnahmen der Interessenkonflikt (unabhängig davon, ob dieser als wesentlich oder nicht wesentlich zu betrachten ist) verhindert, abgeschwächt oder gelöst werden soll. Bitte fügen Sie entsprechende Unterlagen (z. B. Satzung, Geschäftsordnung) bei. |
| 1. Wie ist die Person im Hinblick auf die kollektive Eignung der Geschäftsleitung/des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans des beaufsichtigten Unternehmens einzuordnen? Bitte erläutern Sie, warum die (beabsichtigte) Bestellung die kollektive Eignung des Organs ergänzt. Bitte nehmen Sie dabei ggf. auf das Ergebnis der jüngsten Selbsteinschätzung der kollektiven Eignung des Organs Bezug. |
| 2. Bitte erläutern Sie allgemein die Schwächen, soweit diese in Bezug auf die Zusammensetzung der Geschäftsleitung oder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans festgestellt wurden: |
| 3. Wie wird die Person dazu beitragen, einige oder alle unter Nummer 2 genannten Schwächen zu beheben? |
| Erklärung des beaufsichtigten Unternehmens | ||
| Der Unterzeichner/die Unterzeichnerin bestätigt, dass | ||
| □ die im vorliegenden Fragebogen getätigten Angaben nach seinem/ihrem besten Wissen und Gewissen zutreffend und vollständig sind; | ||
| □ das beaufsichtigte Unternehmen die Bundesanstalt bei Eintritt einer wesentlichen Änderung bezüglich der getätigten Angaben unverzüglich informieren wird; | ||
| □ das beaufsichtigte Unternehmen sämtliche zur Beurteilung der fachlichen Eignung oder Sachkunde, Zuverlässigkeit und zeitlichen Verfügbarkeit der Person notwendigen Informationen angefordert und bei der Entscheidung, die Person als fachlich geeignet oder sachkundig, zuverlässig und ausreichend zeitlich verfügbar zu betrachten, ausreichend berücksichtigt hat; | ||
| □ die Beschreibung der Funktion, die die Person innehat/innehaben soll, diejenigen Aspekte der Aktivitäten des beaufsichtigten Unternehmens, für die die Person zuständig ist/sein soll, zutreffend wiedergibt; | ||
| □ das beaufsichtigte Unternehmen auf Grundlage sorgfältiger Erkundigungen und unter Bezugnahme auf die in § 25c Abs. 1 und 2 KWG oder § 25d Abs. 1 bis 3 KWG bzw. § 2d Abs. 1 KWG geregelten Eignungskriterien der Auffassung ist, dass die angezeigte Person fachlich geeignet oder sachkundig, zuverlässig und ausreichend zeitlich verfügbar ist; | ||
| □ das beaufsichtigte Unternehmen die angezeigte Person auf die gesetzlichen Verpflichtungen, die mit der Funktion, die die Person innehat/innehaben soll, hingewiesen hat. | ||
| Datum, Unterschrift | ||
| Anlage 2 zur Anzeige | □ nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG | □ nach § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG | vom: | |
| □ nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG | □ nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 4 oder Satz 5 KWG |
| Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholdinggesellschaft (beaufsichtigtes Unternehmen) | Name der Person |
| Name | Bei Namensänderung | ||
| Akademischer Titel | Früherer akademischer Titel | ||
| Name | Früherer Name | ||
| Vorname | Früherer Vorname | ||
| Weitere Vornamen | Frühere weitere Vornamen | ||
| Datum und Grund der Namensänderung | |||
| Wohnsitz | Weiterer Wohnsitz | ||
| Straße | Straße | ||
| Postleitzahl, Ort | Postleitzahl, Ort | ||
| Land | Land | ||
| Dort gemeldet seit: | Dort gemeldet seit: | ||
| Geburtsdatum | Personalausweisnummer/Reisepassnummer | ||
| Geburtsort | Ausgestellt in (Land): | ||
| Staatsangehörigkeit | Gültig bis: | ||
| Telefonnummer (einschl. Ländervorwahl) | E-Mail-Adresse | ||
| Frühere im Finanzsektor im In- und Ausland erteilte/nicht erteilte Genehmigungen und durchgeführte „Fit&Proper“-Beurteilungen und Ausland erteilte/nicht erteilte Genehmigungen und durchgeführte „Fit&Proper“-Beurteilungen | ||||||
| Beteiligte Behörde | Beteiligtes Unternehmen | Tätigkeit/Funktion | Beginn der Tätigkeit/Funktion | Ende der Tätigkeit/Funktion | Datum der Beurteilung | Ergebnis der Beurteilung |
| Bitte erläutern Sie die Gründe für die oben angeführte Nichterteilung oder negative „Fit&Proper“-Beurteilungen: | ||||||
| | ||||||
| Frühere im Finanzsektor im In- und Ausland erteilte/nicht erteilte Genehmigungen und durchgeführte „Fit&Proper“-Beurteilungen und Ausland erteilte/nicht erteilte Genehmigungen und durchgeführte „Fit&Proper“-Beurteilungen | ||||||
| Beteiligte Behörde | Beteiligtes Unternehmen | Tätigkeit/Funktion | Beginn der Tätigkeit/Funktion | Ende der Tätigkeit/Funktion | Datum der Beurteilung | Ergebnis der Beurteilung |
| Bitte erläutern Sie die Gründe für die oben angeführte Nichterteilung oder negative „Fit&Proper“-Beurteilungen: | ||||||
| | ||||||
| □ JA □ NEIN |
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei an: Behörde mit Sitz, Aktenzeichen, Gegenstand, Verfahrensstand, (voraussichtliche) Strafe, Datum der Verurteilung oder Einstellung, Führung seit dem Delikt, Einsicht in Bezug auf das Verhalten, sonstige mildernde oder erschwerende Umstände | |
| □ JA □ NEIN |
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei an: Behörde mit Sitz, Aktenzeichen, Gegenstand, Verfahrensstand, (voraussichtliche) Höhe des Bußgeldes oder Art der Sanktion, Datum des Verfahrensabschlusses, Führung seit dem Verfahrensabschluss, Einsicht in Bezug auf das Verhalten, sonstige mildernde oder erschwerende Umstände | |
| □ JA □ NEIN |
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: | |
| □ JA □ NEIN |
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: | |
| □ JA □ NEIN |
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: | |
| □ JA □ NEIN |
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: | |
| □ JA □ NEIN |
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: | |
| □ JA □ NEIN |
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: Bitte geben Sie dabei an: Behörde mit Sitz, Aktenzeichen, Gegenstand, Verfahrensstand, Ergebnis der Prüfung, Art der Maßnahme | |
| □ JA □ NEIN |
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: Bitte geben Sie dabei den Inhalt und das Ergebnis der Beratungen an. | |
| a. Ausbildung/Studium | |||
| Offizieller Abschluss/ Nachweis der beruflichen Qualifikation | Studiengang/Ausbildung | Datum des Abschlusses | Ausbildungsstätte (Universität, Hochschule, berufsbildende Einrichtung usw.) |
| | |||
| | |||
| b. Praktische Erfahrungen im Bank-/Finanzbereich | ||||||||
| Position | Hauptaufgaben | Organisation, Unternehmen | Größe | Anzahl der unterstellten Mitarbeiter(innen) | Wesentliche Inhalte | Tätig von (Monat/Jahr) | Tätig bis (Monat/Jahr) | Grund des Ausscheidens |
| | ||||||||
| | ||||||||
| c. Sonstige relevante Erfahrungen in leitender Position außerhalb des Finanzsektors (als Mitglied eines Leitungsorgans oder der ersten oder zweiten Führungsebene) | ||||||||
| Position | Hauptaufgaben | Organisation, Unternehmen | Größe | Anzahl der unterstellten Mitarbeiter(innen) | Wesentliche Inhalte | Tätig von (Monat/Jahr) | Tätig bis (Monat/Jahr) | Grund des Ausscheidens |
| | ||||||||
| | ||||||||
| d. Sonstige relevante Erfahrungen außerhalb des Finanzsektors (z. B. wissenschaftliche oder juristische Tätigkeit, Tätigkeit im Bereich IT, Ingenieurs- oder Personalwesen, politische Ämter, sonstige nicht gewerbliche Tätigkeit) oder Personalwesen, politische Ämter, sonstige nicht gewerbliche Tätigkeit) | ||||||||
| Position | Hauptaufgaben | Organisation, Unternehmen | Größe | Anzahl der unterstellten Mitarbeiter(innen) | Wesentliche Inhalte | Tätig von (Monat/Jahr) | Tätig bis (Monat/Jahr) | Grund des Ausscheidens |
| | ||||||||
| | ||||||||
| d. Sonstige relevante Erfahrungen außerhalb des Finanzsektors (z. B. wissenschaftliche oder juristische Tätigkeit, Tätigkeit im Bereich IT, Ingenieurs- oder Personalwesen, politische Ämter, sonstige nicht gewerbliche Tätigkeit) oder Personalwesen, politische Ämter, sonstige nicht gewerbliche Tätigkeit) | ||||||||
| Position | Hauptaufgaben | Organisation, Unternehmen | Größe | Anzahl der unterstellten Mitarbeiter(innen) | Wesentliche Inhalte | Tätig von (Monat/Jahr) | Tätig bis (Monat/Jahr) | Grund des Ausscheidens |
| | ||||||||
| | ||||||||
| Allgemeine Erfahrung im Bankwesen gemäß EBA-Leitlinien zur Beurteilung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und von Inhabern von Schlüsselfunktionen vom 22. November 2012 (EBA/GL/2012/06) | ||
| □ umfassend □ eher gering | □ eher umfassend □ gering |
| □ umfassend □ eher gering | □ eher umfassend □ gering |
| □ umfassend □ eher gering | □ eher umfassend □ gering |
| □ umfassend □ eher gering | □ eher umfassend □ gering |
| □ umfassend □ eher gering | □ eher umfassend □ gering |
| □ umfassend □ eher gering | □ eher umfassend □ gering |
| e. Sonstiges Fachwissen (bitte ausführen) |
| |
| □ JA □ NEIN | ||||||
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: | |||||||
| □ JA □ NEIN | ||||||
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei an: Art und Gegenstand des Geschäfts sowie die beiderseitigen Verpflichtungen; Name des Unternehmens; Zeitraum der Geschäftsbeziehung | |||||||
| □ JA □ NEIN | ||||||
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei an: Gegenstand und Stand der Gerichtsverfahren, beteiligte Unternehmen | |||||||
| □ JA □ NEIN | ||||||
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie im Falle einer aktiven Geschäftsbeziehung an, welchen (finanziellen) Wert die Beziehung für das betreffende Unternehmen des Mitglieds oder seine engen persönlichen oder geschäftlichen Beziehungen hat. | |||||||
| □ JA □ NEIN | ||||||
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte anhand der nachstehenden Tabelle näher: | |||||||
| Name des Unternehmens | Hauptgeschäftsfelder des Unternehmens | Beziehung zwischen den Unternehmen | relevanter Zeitraum | Umfang des finanziellen Interesses (in % des Kapitals und der Stimmrechte oder Höhe der Investition) | |||
| | |||||||
| | |||||||
| □ JA □ NEIN | ||||||
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte anhand der nachstehenden Tabelle näher: | |||||||
| Name des Anteilseigners | Beteiligung (in % des Kapitals oder der Stimmrechte) | Art der Vertretung | |||||
| | |||||||
| | |||||||
| □ JA □ NEIN | ||||||
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte anhand der nachstehenden Tabelle näher: | |||||||
| Name des Anteilseigners | Beteiligung (in % des Kapitals oder der Stimmrechte) | Art der Vertretung | |||||
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| □ JA □ NEIN | ||||||
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher: | |||||||
| Art der Position, Name des Inhabers (soweit es sich um eine andere Person als Sie selbst handelt) | Spezifische, mit dieser Position verbundene Befugnisse und Verpflichtungen | Verhältnis zwischen der Position (oder der Organisation oder dem Unternehmen, in dem die Position bekleidet wird) und dem beaufsichtigten Unternehmen, dessen Mutter- oder Tochterunternehmen | |||||
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| □ JA □ NEIN | ||||||
| Falls JA, erläutern Sie dies bitte näher. Bitte geben Sie dabei z. B. Art, Gegenstand, Zeitraum, Verhältnis zu dem beaufsichtigten Unternehmen an: | |||||||
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| □ JA □ NEIN | ||||||||||
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| a) Unternehmen (bitte markieren Sie börsennotierte Unternehmen mit einem *) | b) Land | c) Beschreibung des Geschäftsfeldes des Unternehmens | d) Größe des Unternehmens | e) Funktion innerhalb des Unternehmens: Geschäftsleiter(in)/Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan/Sonstiges (bitte beschreiben) | f) Privilegierte Zählweise oder Nichtberücksichtigung des Mandats | g) Zusätzliche Verpflichtungen (z. B. Mitgliedschaft in Ausschüssen, Vorsitzfunktion) | h) Zeitaufwand pro Woche (in Stunden) und pro Jahr (in Tagen) unter Einrechnung zusätzlicher Verpflichtungen | i) Mandatsdauer (von – bis) | j) Zusätzliche Anmerkungen | k) Anzahl der Sitzungen pro Jahr | l) Zusätzliche Informationen |
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| Erklärung der Person | ||
| Der Unterzeichner/die Unterzeichnerin | ||
| □ bestätigt, dass die Angaben nach seinem/ihrem besten Wissen und Gewissen zutreffend und vollständig sind; | ||
| □ bestätigt, dass er/sie das beaufsichtigte Unternehmen bei Eintritt einer wesentlichen Änderung bezüglich der getätigten Angaben unverzüglich informiert; | ||
| □ bestätigt, dass er/sie sich der Verpflichtungen bewusst ist, die sich aus den für seine/ihre Funktion relevanten europäischen und nationalen Rechtsvorschriften sowie internationalen Standards ergeben, einschließlich der Verordnungen, Leitfäden, Leitlinien sowie sonstige von der Europäischen Zentralbank, der Bundesanstalt und der Europäischen Bankaufsichtsbehörde (EBA) veröffentlichten Regelungen oder Richtlinien. Er/sie bestätigt seine/ihre Absicht, diese stets nach bestem Wissen und Gewissen einzuhalten. | ||
| Datum, Unterschrift | ||
| □ Herr □ Frau | ||||
| Nachname, sämtliche Vornamen | ||||
| Geburtsdatum | Geburtsort | |||
| Wohnsitz (Straße, Hausnummer, PLZ, Ort, Staat) | ||||
| □ | – | Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Instituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen (§ 24 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 KWG) |
| □ | – | Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern eines Verwaltungs- und Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts, das von erheblicher Bedeutung ist, einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft (§ 24 Abs. 2a KWG) |
| □ | Institut (Kreditinstitut gem. § 1 Abs. 1 KWG oder Finanzdienstleistungsinstitut gem. § 1 Abs. 1a KWG), Finanzholding- oder gemischte Finanzholding-Gesellschaft gem. Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 und 21 CRR, Zahlungsinstitut gem. § 1 Abs. 1 Nr. 1 ZAG, E-Geld-Institut gem. § 1 Abs. 2 Nr. 1 ZAG) | □ | sonstiges Unternehmen | |
| □ | Beginn der zusätzlichen Tätigkeit | |||
| mit Wirkung vom | ||||
| □ | Beendigung der zusätzlichen Tätigkeit | |||
| □ | als Geschäftsleiter(in) | □ | als Mitglied des Aufsichtsrats | □ | als Mitglied des Verwaltungsrats | □ | als Mitglied des Beirats3 |
| Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ und Staat; Register-Nr./Amtsgericht, Rechtsträgerkennung 4 ; Wirtschaftszweig; Identnummer (falls bekannt) | wird durch die BBk ausgefüllt | |||||||||||
| Kreditnehmereinheit-Nr. des Unternehmens | ||||||||||||
| Identnummer des Unternehmens | ||||||||||||
| Ort/Datum | eigenhändige Unterschrift | |||
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| □ JA □ NEIN | ||||||||||
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| a) Unternehmen (bitte markieren Sie börsennotierte Unternehmen mit einem *) | b) Land | c) Beschreibung des Geschäftsfeldes des Unternehmens | d) Größe des Unternehmens | e) Funktion innerhalb des Unternehmens: Geschäftsleiter(in)/Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan/Sonstiges (bitte beschreiben) | f) Privilegierte Zählweise oder Nichtberücksichtigung des Mandats | g) Zusätzliche Verpflichtungen (z. B. Mitgliedschaft in Ausschüssen, Vorsitzfunktion) | h) Zeitaufwand pro Woche (in Stunden) und pro Jahr (in Tagen) unter Einrechnung zusätzliche Verpflichtungen | i) Mandatsdauer (von – bis) | j) Zusätzliche Anmerkungen | k) Anzahl der Sitzungen pro Jahr | l) Zusätzliche Informationen |
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